กองกำกับและตรวจสอบ สำนักงาน ปปง.

หน้าแรก / บริษัทหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน

เรื่อง	ดาวน์โหลด
แนวทางปฏิบัติ เรื่อง บุคคลที่มีสถานภาพทางการเมือง (PEPs)	2
แนวทางปฏิบัติ เรื่อง การตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า	548
แนวทางปฏิบัติ เรื่อง การป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินการก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง	171
แนวทางปฏิบัติ เรื่อง การรายงานธุรกรรมตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน)	287
แนวทางปฏิบัติ เรื่อง การรายงานธุรกรรมตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน (บริษัทหลักทรัพย์)	338
แนวทางปฏิบัติ เรื่อง การจัดให้ลูกค้าแสดงตนตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน	249