อำนาจหน้าที่ของส่วนกำกับและตรวจสอบ 3 ปฏิบัติหน้าที่เกี่ยวกับการกำกับ ตรวจสอบ ติดตาม ประเมินผล และประเมินความเสี่ยงเกี่ยวกับการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน กฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง ดังนี้

      (1) การเก็บ รวบรวมข้อมูล สถิติ และติดตามข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมเพื่อการดำเนินงานตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

      (2) การจัดทำแผนงานการตรวจสอบและติคตามประเมินผลการดำเนินการของแต่ละผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

      (3) การประเมินความเสี่ยงที่เกี่ยวกับการฟอกเงินหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มือานุภาพทำลายล้างสูงในธุรกิจของผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมหรือกิจการบางประเภทที่ไม่ต้องรายงานการทำธุรกรรม

      (4) การวิเคราะห์ ตรวจสอบและประเมินผลข้อมูลของผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมในการปฏิบัติงานตามฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่ก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

      (5) การดำเนินการตรวจสอบ ณ สถานที่ทำการของผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมในการปฏิบัติงานตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

      (6) การประมวลผลและจัดทำรายงานการประเมินความเสี่ยงของผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมในการปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูงเพื่อสนับสนุนการจัดทำประเมินความเสี่ยงระดับชาติที่เกี่ยวกับการฟอกเงินหรือการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

      (7) การให้ข้อแนะนำ ตอบข้อหารือ และให้ความรู้ความเข้าใจในการปฏิบัติงานตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

      (8) การประสานงานหรือประสานความร่วมมือระหว่างหน่วยงานกำกับดูแลสมาคมหรือชมรม ผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรม หน่วยงานภาครัฐและภาคเอกชนที่เกี่ยวข้องเพื่อให้เกิดความร่วมมือในการแลกเปลี่ยนข้อมูลและในการสนับสนุนการดำเนินงานตามกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการฟอกเงินและกฎหมายว่าด้วยการป้องกันและปราบปรามการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายและการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

ผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมที่อยู่ในกำกับ

      (1) บริษัทหลักทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

      (2) นิติบุคคลที่ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามกฎหมายว่าด้วยสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

      (3) ผู้ประกอบอาชีพเกี่ยวกับการดำเนินการ การให้คำแนะนำ หรือการเป็นที่ปรึกษาในการทำธุรกรรมที่เกี่ยวกับการลงทุนหรือการเคลื่อนย้ายเงินทุนตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่มิใช่สถาบันการเงินตามมาตรา ๑๓

      (4) นิติบุคคลเฉพาะกิจตามกฎหมายว่าด้วยนิติบุคคลเฉพาะกิจเพื่อการเปลี่ยนแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์

      (5) สถาบันการเงินและผู้ประกอบอาชีพตามมาตรา ๑๖ ตามที่เลขาธิการ ปปง. มอบหมาย

หมายเหตุ : ตามประกาศสำนักงานป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน เรื่อง กำหนดประเภทของผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรมและนิติบุคคลอื่นที่อยู่ในความรับผิดชอบของส่วนกำกับและตรวจสอบ 1 - 8 และส่วนประสานและขับเคลื่อนการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล กองกำกับและตรวจสอบ ฉบับลงวันที่ 11 มิถุนายน 2568